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第一篇 内部控制及评价3

工商银行内部控制的新特点、新问题及新对策研究&江苏省分行 万辉 周良坤 黄文启3

对商业银行内部控制工作的几点认识&上海市分行 李秀仑22

借鉴现代商业银行内控理念 提高我行内控管理水平&浙江省分行稽核监督部 李加平34

关于国有商业银行内控管理的思考&湖南省怀化市分行 杨先娥45

巴塞尔内部控制框架与借鉴&重庆市分行稽核监督部 刘代云52

商业银行内部控制重构与再造&总行稽核监督局 刘亚干59

国有商业银行内部控制机制浅谈&山西省阳泉市分行稽核科 王建胜 温廷姝62

试论商业银行内部控制机制建设的改革取向&稽核监督局南京专员办 程晓晴79

浅析如何完善工商银行现行内控体制&贵州省六盘水市分行公司业务部 董齐德87

国有商业银行内部控制的现状及对策&河南省漯河市分行稽核监督部 赵新宇95

浅析工商银行内控建设的现状与导向&吉林省松原市分行 王淑莲106

关于完善商业银行内部控制制度的思考&山东省分行稽核监督部 王爱华 杨明芬117

对不断完善我国国有商业银行内部控制工作的思考&新疆区分行 吴宪128

加强内控 防范风险 确保依法合规稳健经营&河南省分行稽核监督部 耿建超136

商业银行金融风险控制研究&浙江省嘉兴市分行稽核处 潘伶144

关于工商银行内控建设情况的调查&河南省分行稽核监督部 刘勇153

国有商业银行内部控制现状与分析&河南省新乡市分行稽核监督部 王长海 杨杰 陈育林166

如何建立和完善内控制度&山东省青岛市分行稽核监督部 李文莱176

试论完善工商银行的内部控制&浙江省分行营业部稽核处 王勤184

当前商业银行内部控制的弊端及改进措施&云南省分行稽核监督部 张华容193

从加强内控机制建设入手 全面提升我国金融企业经营管理水平&河南省三门峡市分行稽核监督部 牛建中 向力205

浅谈基层行内控工作现状及改进对策&河南省周口市分行稽核监督部 赵新华215

完善内控体系建设 有效防范信贷风险&稽核监督局南京专员办 倪国云222

基层银行会计结算部门内部风险的构成与控制&辽宁省阜新市海州支行 乔丹红228

浅议商业银行柜面业务风险内部控制&四川省宜宾市分行 李万龙 母秀红236

工商银行内部控制及其评价体系的构建&河北省邯郸市分行 万永奎243

关于银行内控评价制度化建设的思考&上海市分行稽核监督部 史梓祥253

开展内控评价 不容忽视整改&稽核监督局武汉专员办 袁皓260

对加强不同层级内部人控制与监管的探讨&山东省分行营业部 孔方268

浅谈对内部人控制的监督&吉林省分行稽核监督部 刘荣骥276

自律、他律与内部控制——从哲学角度看商业银行内部管理&吉林省分行稽核部 郭瑞芳283

内控文化：商业银行内部控制的内核&陕西省汉中市分行 朱涛291

第二篇 稽核体制改革及内部管理301

工商银行稽核监督工作如何应对加入世界贸易组织后的挑战&广东省分行粤西稽核监督中心 陈红301

浅析国有商业银行稽核现状及其对策&江苏省苏州市分行稽核处 徐云310

改革规范并举 弥合银行稽核“断层”&海南省分行 王景会321

开展“申请稽核”的实践与思考&河北省邯郸市分行稽核处 何爱霞 何瑾330

浅谈银行内部审计的延伸及完善&江西省宜春市分行稽核处 陈红根336

实行量化管理 增强稽核结论的客观公正性——基层营业机构负责人离岗稽核方法初探&陕西省安康市分行稽核部 李飞 杨健康 何锋344

第三篇 稽核方式及方法355

对工商银行责任稽核的认识与思考&广西区分行 韦安玉355

浅谈五级分类管理法下的信贷稽核变革&浙江省分行营业部稽核处 杨荣德363

信贷业务稽核的重点及方法&河北省分行稽核监督部 孙晨光 米晓莉369

综合业务系统控制研究与探讨&陕西省分行 胡明 李向阳377

储蓄所主任离岗稽核刍议&山东省菏泽市分行稽核监督部 李忠勇387

谈如何加强对工商银行高科技新兴业务的稽核监控&湖南省株洲市分行稽核部 刘欣397

第四篇 非现场稽核及IT稽核405

非现场稽核模式初探&江苏省分行稽核监督部 黄文启 朱文生405

试论银行业的计算机辅助审计&浙江省温州市分行稽核处 阮瑞雪415

CB2000综合业务处理系统中非现场稽核的探讨与实践&北京市南礼士路支行结算管理科 李海文423

加强IT稽核，防范计算机网络风险&河北省分行稽核监督部 韩长征 张福堂430

第五篇 商业银行风险管理与稽核439

浅议我国商业银行风险控制与稽核&江苏省分行稽核监督部信贷业务稽核科课题组439

经济转轨期我国国有商业银行特有的风险成因分析及对策&上海市分行 朱宇449

关于风险理论在信贷稽核中的探索、应用及思考&上海市分行 周以耕458

集团客户信贷风险防范对策研究&湖北省鄂州市支行 吴慧464

也谈风险防范&安徽省六安市分行会计结算部 朱炜471

从会计要素角度谈贷款发放风险控制的稽核&福建省泉州市分行 陈志强477

浅谈商业银行道德风险的表现、根源和对策&陕西省榆林市分行 王瑛483

第六篇 其他493

稽核检查与专业检查的关系问题研讨——从两份信贷检查报告的比较分析开始&湖南省分行稽核监督部 刘超493

浅析内部经济责任稽核风险的成因及防范对策&山东省济宁市分行 柳树伟 张福常505

浅谈工商银行稽核风险与防范&安徽省六安市分行驻霍邱支行稽核组 朱亚东512

稽核人员风险规避的实务研究&黑龙江省分行 周秀芬 曹尚玉519

浅析当前以物抵贷运作中存在的问题及对策&江西省分行稽核监督部 李斌527

附件：关于稽核及内控征文中优秀及获奖论文评选情况的通报534